下列选项中，有关证券公司的表述正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司不得以证券经纪客户的资产向他人提供融资 Ⅱ.证券公司可以证券资产管理客户的资产向...
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- （ ）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A.证券经纪协议 B.证券转让协议 C.证...
- 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司
- 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。A.监督 B.管理 C.制衡 D.审核
- 基金托管人的权利不包括（ ）。A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。 B.保管基金的资产 C.监督基金管理人的投资运作 D...
- 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（ ）个月。A.3 B.6 C.12 D.24
- （ ）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。A.证券自营业务 B.证券经纪业务 C.证券承销业务 D.证券发行业务
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- 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。 Ⅰ．管理制度 Ⅱ．内部隔离制度 Ⅲ．尽职调查制度 Ⅳ．询问制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ...
- 证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（ ）。 Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金...
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