下列选项中，从事证券业务的机构包含（ ）。 Ⅰ.证券资信评估机构 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.证券投资咨询机构A、Ⅰ,Ⅳ...
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- 不适用《中华人民共和国证券法》的是（ ）。A.A股 B.B股 C.A股和B股 D.H股
- 《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（ ）。A.契约型 B.盈利...
- （ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收入情况信息
- 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司
- 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。A.监督 B.管理 C.制衡 D.审核
- 下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（ ）。A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的...
- 下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B.申请公开发行可转换...
- 客户只能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。A.1 B.3 C.5 D.7
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