根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊的，由中国证券业协会责令改正...
相关内容：根据,证券业从业人员资格管理办法,规定,说法,机构,证书,申请,由中国,证券业,协会
- 下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，...
- 下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。 Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额； Ⅱ．股份有限公...
- 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（ ）。 Ⅰ．上市报告书； Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议； Ⅲ．公司章程； Ⅳ．公司财务报...
- 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。 Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立...
- 下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。 Ⅰ．合伙企业； Ⅱ．股份有限公司； Ⅲ．企业分支机构； Ⅳ．个人独资企业。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、...
- 下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 Ⅱ．在主板市场上市的公司可...
- 客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 Ⅰ．中国人民银行调高金融机构贷款基准利率 Ⅱ．因信用资质状况降...
- 关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司 Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为 Ⅲ．客户...
- 变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（ ），办理资料更改申请手续。 Ⅰ．代理人身份证复印件 Ⅱ．双方有效身份证复印件 Ⅲ．双方有效身...
- 下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（ ）。A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构 B.分公司是指业务、资金、人事等各...
猜你喜欢
- (2007年真题)由专门机关负责保障宪法实施的体制起源于（ ）。A.1215年英国的自由大宪章B.1799年法国宪法设立的护法元老院C.1803...
- 城市规划定量分析的系统评价法的内容包括()等。A:概率评价法B:投入产出法C:矩综合阵评价法D:德尔菲法E:对比评价法
- 不属于项目施工应当具备的条件是（ ）。A.项目已列入公路建设年度计划 B.初步设计文件已经完成并经审批同意 C.征地手续已办理，拆迁基本完成 D.施...
- Ⅱ型呼吸衰竭可见于A.急性间质性肺炎 B.结节病Ⅰ期 C.中叶综合征 D.重症肌无力 E.原发综合征(肺结核)
- 30岁妇女，发现左附件肿物3年，同房后突然腹痛．应考虑A.急性阑尾炎 B.急性盆腔炎 C.先兆流产 D.卵巢肿瘤并发蒂扭转 E.宫外孕
- 患者女，38岁。因子宫颈癌行第二次化疗。责任护士了解到上次化疗反应：呕吐剧烈，口腔溃疡、严重腹泻、高热数天不退，以至于没能完成全部剂量。为避免该患者出...
- FIDIC对其会员提出了六个方面的基本道德行为准则，其中的廉洁和正直要求为()。A.接受对社会的职业责任 B.不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事...
- 下列哪一项不属于家庭收支和债务规划的内容 （ ）A.家庭收支平衡规划的形式 B.家庭收支平衡规划的目的 C.家庭消费开支规划的内容及意义 D.现金...
- 根据《生产安全事故报告和调查处理条例》，下列生产安全事故中，属于较大生产安全事故的有 ( ) 。A. 2人死亡事故 B. 10人死亡事故C. 3人死亡事故...
- 通过抑制碳酸酐酶发挥利尿作用的药物是A、乙酰唑胺 B、吲遮帕胺 C、托拉塞米 D、氢氯噻嗪 E、螺内酯
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0701秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次