下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（ ）。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券...
相关内容：选项,有关,证券经纪,说法,证券,经纪人,一家,证券公司,委托,客户,客户服务,活动
- 下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。 Ⅰ．证券公司增加注册资本； Ⅱ．证券公司减少注册资本； Ⅲ．证券公司合并； Ⅳ．证券公司...
- 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。 Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历 ...
- 根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。 Ⅰ．自营权益类证券及证券衍...
- 证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 ...
- 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。 Ⅰ．提供虚假、误导性信息 Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务 Ⅲ．...
- 证券承销的方式有（ ）。 Ⅰ．代销Ⅱ．包销 Ⅲ．助销Ⅳ．直销A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 下列属于客户征信调查内容的是（ ）。 Ⅰ．投资经验 Ⅱ．诚信记录 Ⅲ．还款能力 Ⅳ．关联关系A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
- 下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，...
- 下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。 Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额； Ⅱ．股份有限公...
- 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（ ）。 Ⅰ．上市报告书； Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议； Ⅲ．公司章程； Ⅳ．公司财务报...
猜你喜欢
- 患者女性，18岁。面部、手背部皮疹10余年，不痛不痒，日晒后加重。查体：面部、手背部可见散在的米粒大的淡褐色的斑疹。目前不适当的处理是A．避免日光照射...
- 1995年，上海，水城路，120平米的店面，一个年轻美丽的台湾女子开始了她在上海的事业。她最初的愿望只是想让自己和周遭的台湾老乡能每天吃一顿比较像样的豆浆...
- 结婚：喜糖A.升职：领导 B.扫墓：纸钱C.乔迁：新房 D.加薪：钞票
- 下列药物在体内发生生物转化反应,属于第I相反应的有()A.苯安英钠代谢生成羟基苯妥英 B.对氨基水杨酸在乙酰辅酶A作用下生成对乙酰基水杨酸 C.卡马西...
- 页岩属于（ ）。A.岩浆岩 B.沉积岩 C.深成岩 D.变质岩
- 下列哪项不是女性常用节育方法A．宫内节育器B．避孕药C．外用避孕工具D．输卵管绝育术E．米非司酮
- A．肝胆B．脾胃C．心肺D．肾E．大肠舌根所反映的脏腑是
- 一般资料:求助者，男性，16岁，初中二年级学生。 案例介绍：求助者小学三年级时，父母离异，他和爷爷奶奶住在一起。其父后来再婚后又有了一个妹妹，他不喜欢继...
- 定期存款在存期内，若遇到利率调整，则该存款利息（ ）。A.按照到期日挂牌公告的利率计算 B.按照存单开户日挂牌公告的利率计算 C.按照调整日挂牌公告的...
- A．正侧位B．正斜位C．侧轴位D．正轴位E．轴斜位桡骨骨折X线常规的投照位置是(?)配伍选择题
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0914秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次