以下说法不正确的是（ ）。A、证券经纪人不得泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B、证券经纪人不得诱使客户进行不必要的证券买卖 C、证券经纪人可以通...
相关内容：说法,证券,经纪人,客户,商业秘密,个人,隐私,买卖
- 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。 Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖； Ⅱ．向投资人承诺证...
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。 Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表； Ⅱ．企业法人营业执照； Ⅲ．公司章程； Ⅳ．开...
- 下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。 Ⅰ．发行人的董事； Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东； Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人； Ⅳ．保荐人。...
- 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。 Ⅰ．计划说明书； Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本； Ⅲ．集...
- 设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。 Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元； Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施； Ⅲ．主要管理人...
- 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。A.非股票类 B.股票类 C.债券类 ...
- 从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为( )。A.证券投资...
- 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循( ...
- 上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10％ B.20％ C.30％ D...
- 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括( )。A.《公司法》 B.《证券法》 C.《上市公司收购管理办法》 D.《...
猜你喜欢
- 具有催化短链RNA分子合成能力的蛋白质是A.SSB B.Dna B蛋白 C.DNA-pol I D.Dna G蛋白
- 货币市场工具包括()A:短期政府债券B:可转让的大额定期存单C:资金拆借D:商业票据E:银行承兑汇票
- 联合免疫缺陷病患儿接受预防接种可增强抵抗力。( )
- 关于股东大会说法正确的是()。A:股东大会应当每年召开一次年会B:监事会提议召开时，应当在三个月内召开临时股东大会C:股东大会作出决议，必须经出席...
- 男性,30岁，因反复出现癫痫大发作半年余,近1个月来智力有所下降，经CT检查诊断为脑囊虫，应首先考虑为A.脑实质型 B.脑室型 C.软脑膜型 D.脊...
- 共用题干Body Language in the United States1.Most people shake hands and make ey...
- 信用评分模型的关键在于( )。A.辨别分析技术的运用 B.特征变量当前市场数据的收集 C.特征变量的选择和各自权重的确定 D.同一信用等级下所有借款...
- 我国规定，试行资本金制度的投资项目，在()中应对资本金筹措情况作出详细说明。A:施工设计图 B:项目建议书 C:可行性研究报告 D:建设项目核准文件
- 根据豪斯的路径——目标理论，让员工明确他人对自己的期望、成功绩效的标准和工作程序的领导称为().A:支持型领导 B:参与式领导 C:指导式领导 D:...
- A．IB．99mTCC．I间碘苄胍D．I-胆固醇E．MIBI用于嗜铬细胞瘤扫描的是
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0838秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次