如果证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产,则应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 如果证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产,则应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。
选项 A、10万元以上30万元以下 B、30万元以上60万元以下 C、10万元以上60万元以下 D、3万元以上30万元以下
答案 C
解析 C 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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