发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以采取的措施包括( )。
Ⅰ.责令改正、监管谈话等监管措施
Ⅱ.采取市场禁入措施
Ⅲ.依照有关规定进行处罚
Ⅳ.依法移送司法机关,追究其刑事责任
选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案 A
解析 A 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

相关内容:发行人,证券公司,证券,服务机构,投资者,主管,人员,责任人员,诚信,法律,行政法规,证券发行与承销管理办法,中国

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0880秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次