资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（ ...
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- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券监督管理机构
- 财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会
- 《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（ ）等风险。A.市场风险 B.投资风险放大 C....
- 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.1；5 B.1；10...
- 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。A.2 B.3 C.4 D.5
- 证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并...
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