合格境外机构投资者有下列( )情形之一的,应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案。 Ⅰ.变更托管人 Ⅱ.变更法定代表人 ...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 合格境外机构投资者有下列( )情形之一的,应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案。
Ⅰ.变更托管人
Ⅱ.变更法定代表人
Ⅲ.调整注册资本
Ⅳ.在境外受到重大处罚
选项 A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案 D
解析 D 合格投资者有下列情形之一的,应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案:(1)变更托管人;(2)变更法定代表人;(3)其控股股东变更;(4)调整注册资本;(5)涉及重大诉讼及其他重大事件;(6)在境外受到重大处罚;(7)中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。

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