证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。 Ⅰ.责令改正,给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。 Ⅰ.责令改正,给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析

相关内容:证券公司,证券,自营,业务,投资,范围,比例,证券公司监督管理条例,相关,规定,违法,所得

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