下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（ ）。 Ⅰ．证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作 Ⅱ．当资产管理业务与证券公...
相关内容：证券公司,资产管理,业务管理,基本原则,应按,合同,约定,客户,资产,经营,运作,业务,证券
- 证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.1 B.3 C.5 D.7
- 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期...
- 国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。 ①询问证券公司的董事、监事...
- 证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。 Ⅰ．内部控制制度Ⅱ．合规制度 Ⅲ．人力资源状况Ⅳ．财务状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、...
- 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风...
- 经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。A.3 B...
- 客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。 Ⅰ．电话Ⅱ．书面 Ⅲ．互联网Ⅳ．QQA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。A.1；5 B.2；5 C.1；1...
- 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所...
- 按运作方式的不同，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金与货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基...
猜你喜欢
- 在集合资产管理计划中．客户主要享有的权利有（ ）。 Ⅰ．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 Ⅱ．根据集合资产管理...
- 治疗尿血肾气不固者，应首选A:六味地黄丸 B:十灰散 C:春泽汤 D:保真汤 E:无比山药丸
- 按照劳动争议主体的不同，可以把劳动争议划分为()。A:权利争议 B:利益争议 C:个别争议 D:集体争议 E:团体争议
- 最近，股市涨破5000点，很多人纷纷炒股，有的学校组织学生进行模拟炒股比赛，对于大学生这种学习型炒股，你有什么看法?
- X公司为增值税般纳税人，适用的增值税税率为13%，2020年12月发生如下经济事项：(1) 销售部门为宣传新产品发生广告费15万元，为拓展产品销售市...
- 根据肌纤维排列方向，可以把肌肉分为（ ）。A.长肌、短肌、扁肌、轮匝肌 B.二头肌、三头肌、四头肌、多头肌 C.梭形肌、羽状肌、斜肌、横肌 D.二...
- 贷款发放前，抵押人与银行要以书面形式签订抵押合同，抵押合同包括的内容有（ ）。A:被担保的主债权种类、数额B:债务人履行债务的期限C:抵押物的名称...
- A．GPⅠaB．GPⅠbC．GPⅠcD．GPⅣE．GPⅤ凝血酶敏感蛋白(TSP)的受体
- 下列筋计划中,属于个人奖励计划的有（）A.计件制 B.计时制 C.佣金制 D.收益分享计划 E.行为鼓励计划
- 第4题：
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0911秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次