《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务...
相关内容：中华人民共和国证券法,规定,投资,咨询机构,财务顾问,机构,证券,服务,业务,证券交易所,中国,证券业,协会,证券公司,国务
- 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。 Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同 Ⅱ．客户交易结算资金的存取...
- 按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券登记...
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人...
- 证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。A.1 B.2 ...
- 对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起()个工作日内作出批准或者不...
- 证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。A.中介机构 B.证券交易所 C.第三方机构 D.商业银行
- 证券金融公司根据（）的决定设立。A.国务院 B.中国证券业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.证券交易所
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没有违法所得或者违法...
- 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没...
- 甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款...
猜你喜欢
- A．心下痞硬，噫气不除B．心下痞硬，干噫食臭C．心下痞硬满，干呕心烦不得安D．心下痛，按之石硬E．身热不去，心中结痛旋覆代赭汤所主治的证候是
- 下列金融市场中，既具有货币市场属性，又具有资本市场属性的是( ）。A.商业票据市场 B.银行承兑汇票市场 C.同业拆借市场 D.债券市场
- 治疗急性心肌梗死所致室性心动过速，宜首选A．奎尼丁B．胺碘酮C．美托洛尔D．维拉帕米E．利多卡因
- 施工总成本目标确定之后，还需通过编制详细的( )把目标成本层层分解，落实到施工过程的每个环节，有效地进行成本控制。A、指导性成本计划B、竞争性成本计划...
- 2012年5月，东湖有限公司股东申请法院对公司进行司法清算，法院为其指定相关人员组成清算组。关于该清算组成员，下列哪一选项是错误的?(2012年)A.公司...
- 根据《企业破产法》的规定，破产管理人被人民法院指定后，应当履行（ ）的职责。A.监督管理人 B.拟订破产财产变价方案和分配方案 C.选任和更换债权人委...
- 假设某商业银行的外汇敞口头寸如下：日元空头100，美元多头150，英镑多头200，澳元50，卢布100。则下列关于三种方法计算总外汇敞口头寸，正确的有()...
- 如图，半径为R的圆轮以匀角速度作纯滚动，带动AB杆绕B作定轴转动，D是轮与杆的接触点，如图所示。若取轮心C为动点，杆BA为动坐标系，则动点的牵连速度为（ ...
- 以下哪些属牙发育异常A．牙位异常B．牙结构异常C．牙形态异常D．牙数目异常E．牙萌出异常
- 风湿性动脉炎表现为A.细动脉玻璃样变 B.大动脉粥瘤形成 C.中等动脉纤维素样坏死 D.小动脉纤维素样坏死
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0472秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次