下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．发现违法违规行为，应...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告 Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构 Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任

选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ