中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解； Ⅱ．对会员单位的自律管理； Ⅲ．对从业人员的自...
相关内容：中国,证券业,自律,管理职能,会员,客户,证券,业务,纠纷,调解,会员单位,管理
- 证券的承销方式包括（）。 ①统销 ②包销 ③代销 ④直销A.①③ B.②③ C.①②③ D.①②③④
- 证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30 B.45 C.90 D.180
- 证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。A.自愿 B.有偿 C.无偿 D.诚实信用
- 公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理.副经理 B.经理助理 C.上市公司董事会秘书 D.财务负责人
- 下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B.按照规定召集基金份额持有人大会 C.对基金财务会计报告...
- 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他...
- 下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份 B.任职期间每年转让的股...
- 证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10...
- 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、...
- 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）...
猜你喜欢
- 细化决策方案主要包括制定工作程序、安排工作次序和（ ）三方面。A.配置工作人员B.计算工作时间C.划清工作职责D.授予工作权限
- 下列属于施工中材料费的控制措施的是()。A:控制购买价B:节省运费C:限额领料D:减少包装
- 关于Grayes病正确的是A．绝大多数伴突眼B．器官非特异性自身免疫病C．半数有胫骨前黏液性水肿D．1／3有指端粗厚E．新诊患者3／4以上...
- 多数苷类呈左旋，水解后生成的混合物一般是A:左旋 B:右旋 C:外消旋 D:内消旋 E:无旋光性
- 京剧作为我国著名剧种，和中医、国画并称为中国三大国粹，关于京剧的表述正确的是( )A.人们习惯上称戏班、剧团为 “杏园” B.京剧当中的 “净”指...
- 在我国社会里，社会福利思想和制度对社会工作价值观的影响也是显而易见的。以下说法错误的是()。A:我国历史上的民间慈善实践强调互助仁慈，推崇尊老爱幼、扶贫济...
- 政治审查的主要内容是
- 根据《个人外汇管理办法》的规定，个人外汇账户按账户性质可划分为（ ）。A.外汇结算账户、外汇储蓄账户和经常项目账户 B.经常项目账户、资本项目账户和...
- 关于沥青防水卷材的说法，正确的是()。A:拉伸强度和延伸率低B:温度稳定性较好C:低温不易脆裂D:耐老化性较好
- 公司员工违反忠实义务的行为不包括( )。A、欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 B、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实 C、对客户或将来的客...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0431秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次