根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔; Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔; Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款; Ⅲ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款; Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
选项 A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案 C
解析 根据《证券法》第197条的规定,未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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