证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于( )年。A.1 B.3 C.5 D.10
相关内容：证券,公司及,营业部,客户,投诉,书面,电子,档案,时间
- 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。...
- 任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以...
- 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期...
- 证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应...
- 证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）A.内部控制评审报告 ...
- 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目...
- 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.2 B.3 C.4 D.5
- 证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。A.年度报告 B.每日报告 C.月度报告 D.临时报告
- 证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（）的监督管理。A.中国人民银行 B.中国证券业协会 C.中国证监会 ...
- 按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A.证券保荐...
猜你喜欢
- 生产矿井主要通风机必须有使矿井风流在()内反向的措施。A:5minB:10minC:15minD:20min
- 下列各项中，应记入“管理费用”科目的是（ ）。A.销售部门发生的广告费B.筹集生产经营所需资金等而发生的筹资费用C.为企业高管提供免费公寓D....
- 下列关于建设土地使用权的说法,正确的有()A.建设用地使用权可以在土地的地表、地上或者地下分别设立 B.建设用地使用权自登记时设立 C.住宅建设用地使...
- 男，52岁。胆囊结石，拟行胆囊切除术，以往有慢性乙肝病史。如果肝功能不良，术前治疗欠妥当的是A．静脉点滴GIK(极化)液B．补充维生素B、C、K ...
- 患儿3岁，夏季，发热无汗，微恶风寒，头痛口渴，咳嗽咽痛，舌尖红，苔薄黄，脉浮数。医生处方金银花、连翘、牛蒡子、薄荷、荆芥、淡豆豉、竹叶、芦根。处方中药...
- 李某，长时间脘腹胀闷，甚则作痛，吐血色红，常伴有食物残渣，便秘，大便色黑，舌质红，苔黄腻，脉滑。此病中医证型为A．阴虚火旺B．肝火犯胃C．肝胃...
- 下列关于闭塞性周围动脉粥样硬化的叙述中，错误的是：A．好发于男性B．好发于青年人C．好发于下肢动脉D．与冠心病一样有高血压、高血脂等危险因素 ...
- 上颌第一磨牙不包括A．又称为六龄牙B．有4～5个牙尖C．近中舌尖的舌侧偶有第5牙尖D．面为正方形E．是上颌牙中体积最大的
- 蛤蚧的原动物科名是A.钜蚓科B.鲍科C.芫青科D.壁虎科E.鳖蠊科
- 下列哪些事项属于国务院行政机构编制管理的内容？A:机构的名称 B:机构的职能 C:机构人员的数量定额 D:机构的领导职数
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0683秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次