证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。A.账户信息表...
相关内容：证券公司,客户,证券交易,委托,证券,资产管理,融资,等业务,合同,专人,有关,业务,规则,内容,签字,账户,信息
- 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。A.3 B.5 ...
- 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍...
- 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。...
- 任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以...
- 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5% B....
- 国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 ①证券公司及其董事、监事、工作人员...
- 证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）A.内部控制评审报告 ...
- 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.2 B.3 C.4 D.5
- 按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经...
- 按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。 ①...
猜你喜欢
- 出于对消费者剩余价值和企业利润分配公正的考虑，政府定价的规范理论通常给出了定价的预算约束，即()。A:成本约束 B:收入约束 C:利润约束 D:收支约束
- A证券的期望报酬率为12%,标准差为15%;B证券的期望报酬率为18%,标准差为20%。投资于两种证券组合的机会集是一条曲线，有效边界与机会集重合，以下结...
- 突然呕吐，胸脘满闷，发热恶寒，头身疼痛，舌苔白腻，脉濡缓，当辨证为(?)A．外邪犯胃证B．食滞内停证C．痰饮内停证D．脾胃阳虚证E．脾胃气虚证
- 判定心力衰竭代偿期的主要指标是 A心脏扩大B心肌肥厚 C心率加快D心排血量增加甚至接近正常 E回心血量增加
- （）对于渔民相当于望远镜对于（ ）A.渔网 天文学家 B.教师 潜水镜C.捕捞 观看 D.大海 天空
- 《中华人民共和国传染病防治法》规定，国家建立传染病疫情A．预防接种制度B．全民预防措施C．信息公布制度D．菌种运输管理制度E．鉴定制度
- 冯老师进行家访时，总是采取“四多四少”原则：多一点针对性，少一点随意性；多一点肯定，少一点求全责备；多一点情感交流，少一点情况汇报；多一点指导，少一点推卸...
- 苯妥英钠不能用于治疗的病症是A.三叉神经痛 B.舌咽神经痛 C.癫痫局限性发作 D.癫痫大发作 E.癫痫小发作
- 如图6-20所示，180°等直径弯管放置在水平面内，直径D=50mm,流速v=8m/s，不计损失，弯管所受水的水平作用力为（ ）。 A. 125.6N ...
- 下列选项，不属苦参功效的是A．燥湿B．利尿C．清热解毒D．杀虫止痒E．凉血化瘀
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0979秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次