证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 Ⅰ．董事 Ⅱ．监事 Ⅲ．高级管理人员 Ⅳ．境内分支机构负责人A.Ⅰ、Ⅱ、...
相关内容：证券公司,国务院,证券监督,管理机构,资格,董事,监事,管理,人员,境内,分支,机构,负责人
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和...
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织，流动性风险应急计划制定、演练和评估。...
- 按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.内部董事人数占董事人数的1/6 B.证券公司有连任6年...
- 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得...
- 以下关于A证券公司的总经理王某的说法中正确的是（ ）。A.王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收人，也没有侵占公司的财产 B.王某同时在一家上市制造企业...
- 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。 ①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 ②合规管理和风险管理的机构设置及其职责 ...
- 保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1...
- 以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查
- 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违...
- 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。A.5年 B.8年 ...
猜你喜欢
- 关于建筑管道系统试验的说法，正确的是（ ）。A.采用气压试验时，应编制专项方案，并经监理批准 B.室外排水管网应按系统进行整体试验 C.首层...
- 急性呼吸衰竭时治疗的首要目的是 ( )A、纠正酸碱平衡B、维持循环稳定C、迅速纠正低氧血症D、纠正水、电解质平衡E、迅速去除病因
- 对于A股，我国证券交易所是在（ ）对该证券作除权处理。A.权益登记日 B.权益登记日的次一交易日C.除权前的最后交易日 D.权益登记日的前一交易日
- 建设单位申请领取施工许可证的法定审批条件中，要求施工图设计文件应当满足()A:施工需要并按规定通过审查B:建设单位的要求C:城市规划的要求D:...
- 血管性血友病的实验室诊断，下列哪项最重要A．血管性血友病因子相关抗原(vWF：Ag)B．SDS凝胶电泳检出血管性血友病因子多聚体异常C．出血时间延...
- 《普速行规》规定：在空线上禁止两台机车在同一线路相对方向同时作业。
- A．心烦腹满，卧起不安B．腹满时减，喜温喜按C．腹满时轻时重，重时不喜温按D．从心下至少腹硬满而痛不可近E．腹满不减，减不足言属大承气...
- 谦虚不是金玉其外、败絮其中的__________，更不是复杂人际关系中一张随时可以摘下的面具。真正的谦虚是智者智慧的彰显，是仁者__________的写照...
- 下列哪项方法不宜用于闭经与早孕的鉴别A．妇科检查B．基础体温测定C．尿妊娠试验D．腹部X线检查E．B型超声波检查
- 治疗气血虚损型闭经，首选方剂为：A．八珍汤B．圣愈汤C．人参养荣汤D．归脾汤E．滋血汤
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0687秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次