下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ.挪用客户所委托买...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券 Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 证券公司及其从业人员不得从事下列损害客户利益的欺诈行为: 1.违背客户的委托为其买卖证券; 2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; 3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; 4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券; 5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖; 6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; 7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。 欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

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