以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。 Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ．私下向客户建议买人某证券 Ⅲ．私下承诺客户投资保收益 ...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。 Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ．私下向客户建议买人某证券 Ⅲ．私下承诺客户投资保收益 Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

答案 A

解析禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： 1．违背客户的委托为其买卖证券； 2．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； 3．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； 4．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； 5．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； 6．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； 7．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

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