根据《非上市公众公司办法》的规定，下列选项中，属于非上市公众公司定向发行中的特定对象的有（ ）。A.公司的董事 B.公司监事 C.公司的核心员工 D...
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- 证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5 B.8 C.10 D.20
- 下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。A.下设机构 B.为他人从事场外配资 C.投资非上市公司股权 D.从事实体业务
- 证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A.1个月 B.—季度 C.半年 D.1年
- 对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（ ）有资格撤销其资格。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中央国债登记结算有...
- 签订期货经纪合同的双方主体分别是（ ）。A.期货公司和证券公司 B.期货公司和客户 C.证券公司和客户 D.期货公司和证监会派出机构
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（ ）。A.协助办理开户手续 B.提供期货交易行情信息 C.提供期货交易设施 D.代理...
- 按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直...
- 按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。 ①与投资者签订回购协议 ②为投资者提供短期借贷...
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。A.拍卖竞价 B.集中竞价 C.标购竞价 D.报价
- 监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。...
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