在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B.客户支付与证券交易有关的佣金、...
相关内容：情形,证券公司,客户,交易,结算,资金,委托,证券,证券交易,有关,佣金
- 下列选项中，错误的是（ ）。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证...
- 下列说法中，错误的是（ ）A.证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级作出...
- 下列说法中，错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 C.证券投资...
- 下列说法中，正确的有（ ）。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证...
- 下列说法中，正确的是（ ）。 ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规...
- 下列说法中错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同，...
- 下列说法中正确的是（ ）。 ①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人 ②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务...
- 交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是（ ）。A.每个会员（证券公司）只能向交易所...
- 应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。A.发生自然人投资者死亡的 B.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失.产品到期的 C.法人以...
- 特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子...
猜你喜欢
- 人民警察义务，是指人民警察在行使权力、履行职责过程中必须作出一定行为的约束。（ ）
- 下列哪个是淋巴显像剂?(?)A．Tc－EHIDAB．Tc－PMTC．TcO D．Tc右旋糖酐(DX)E．I－IMP
- 在质量管理体系的八项原则中，体现组织进行质量管理的基本出发点与归宿点的原则是( )。A.以顾客为关注焦点 B.领导作用C.基于事实的决策方法 D.持续改进
- 滑膜肉瘤的临床表现包括A．运动缓慢、有轻度疼痛和压痛B．有时无明显症状C．肿胀弥漫，局部发红，运动受限D．发病年龄为青少年E．-单纯切除后...
- 8岁儿童，出现头痛、呕吐，步态蹒跚，强迫头位等表现，诊断上应考虑A．脑膜瘤B．垂体瘤C．髓母细胞瘤D．颅咽管瘤E．星型细胞瘤
- 战略风险管理的益处包括( )。A.优化经济资本配置，并降低资本使用成本 B.能够确保产品和服务的溢价水平 C.强化内部控制系统和流程 D.创造有利的...
- 根据《中华人民共和国中医药法》，具备中药材知识和识别能力的乡村医生自种、自采的地产中药材限于()A.其所在村医疗机构的执业活动中 B.民族地区使用 ...
- 圆轴受力如图，下面4个扭矩图中正确的是：
- 某小学的学生中有三分之一是本市人，三分之二是外地人，主要是外来务工人员子女。学生们的学习水平相差很大，某教师根据班上学生的情感水平、认知水平、学习基础、家...
- 在收集质量数据中，当总体很大时，很难一次抽样完成预定的目标，此时，质量数据的收集方法宜采用（ ）。A、分层随机抽样 B、简单随机抽样 C、系统随机抽样...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0815秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次