《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况 B.技术条件 ...
相关内容：证券公司监督管理条例,第十,规定,证券公司,业务范围,财务,状况,内部控制,制度,人力资源,技术,条件
- 证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。 ①内幕交易 ②操纵市场 ③假借他人名义或者个人名义进行自营业务 ④违反规定委托他人代为买卖证券...
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A.20% B.30% C.50% D....
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。A.营业利润 B.最近3年累计净利润 C.净资本 ...
- 下列说法中，正确的是（ ） ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ...
- 下列说法中，正确的是（ ）。A.自营业务必须以证券公司自身名义.通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户.销户.使用登记等 B...
- 对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资...
- 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12 24个月 B.12-36个月 C...
- 下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）A.发行人经营方针.经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B.发行人主要资产被查封.扣押.冻结 C...
- 下列说法中，错误的是（ ）。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任 B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押 C.中央企业发行企业债券，由中国人...
- 证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
猜你喜欢
- 下列可申请中药产品发明专利的是A:新的中药材代用品 B:中药饮片的新形状 C:中药提取物的新包装 D:中药包装容器外观的改变 E:中药制剂形状的改变
- 下列关于社会主义初级阶段的含义表述正确的是（ ）。A.我国社会已经是社会主义社会B.我们必须坚持而不能离开社会主义C.我国的社会主义社会还处在...
- 依次填入下列各句括号中的词语，与句意最贴切的一组是（ ）。（1）很多一线城市的年轻人面临生活成本高、工作压力大的烦恼，已经（ ），因此把老人送到养老院度过...
- 患者，男，23岁，工人，因车祸致胸12腰1粉碎性骨折，在当地医院就诊MRI显示脊髓完全横断，手术中可见脊髓硬膜下空虚、青紫、无搏动、截瘫指数6级(即脊髓损...
- 一项系统评价综合可25篇应用口服阿司匹林预防冠心病的随机对照试验结果：实验组冠心病发生率12%，对照组发生率18%。该试验组绝对危险降低率为A、15%...
- 请在“答题”菜单下选择“电子表格”命令，然后按照题目要求再打开相应 的命令，完成下面的内容，具体要求如下： 注意：以下的文件必须保存在考生文件夹[%U...
- A．部首编排法B．笔画编排法C．韵部编排法D．注音编排法E．意义编排法《尔雅》是( )一、
- 2012年8月1日起，四项气象国家标准将正式实施，以下选项中不包含在这四项中的是（）。A.《风力等级》 B.《天气预报》C.《降水量等级》 D...
- 基础设计时，必须以地下水位100%计算浮托力的地层有（）。A、节理不发育的岩石 B、节理发育的岩石 C、碎石土 D、粉土 E、黏土
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0770秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次