按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的...
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- 证券公司开展资产管理业务，其投资主办人须具有（ ）年以上相关从业经历。A.3 B.4 C.5 D.6
- 常见的内幕交易行为有（ ）。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖债券 B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述 C.知情人向他人泄露内幕信息...
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（ ）备案。A.中国人民银行 B.证监会 C.中国证券交易所 D.财政部
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A.20% B.30% C.50% D....
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- 下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司应建立健全相对集中.权责统一的投资决策与授权机制 B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，...
- （ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会 B.财政部 C.中国人民银行 D.国务院
- 对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（ ）所决定。A.中国人民银行及其分支机构 B.中国证监会及其派出机构 C.财政部 D.国务院
- 未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。...
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