证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，...
相关内容：证券公司,股东,实际,控制,证券经纪,客户,证券,资产管理,资产,融资,担保,违法,所得,10万元
- 下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间...
- 资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（ ）职责。 ①安全保管资产管理业务资产 ②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运...
- 集合计划成立应当具备客户人数（ ）A.在200人以下并不少于2人 B.在200人以下并不少于3人 C.在100人以下并不少于2人 D.在100人以下...
- 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。A.50 B.80 C.100 D.200
- 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.100 B.150 C.200 D.250
- 下列说法中错误的是（ ）。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间.方式.价格.程序等事项作出明确规定 B.证券公司应当在资产管...
- 资产管理业务的基本要求包括（ ） ①勤勉尽责 ②充分了解客户 ③资格审批 ④业务融合A.①③ B.①②③④ C.①②③ D.②③④
- 常见的内幕交易行为有（ ）。A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖债券 B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述 C.知情人向他人泄露内幕信息...
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（ ）备案。A.中国人民银行 B.证监会 C.中国证券交易所 D.财政部
- 下列说法中，错误的是（ ）。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查 B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，...
猜你喜欢
- 下列药物适宜饭后服药的是()。A:抗血小板药 B:血脂调节药 C:利尿药 D:维生素B2 E:平喘药
- People all over the world are trying to help the people in the quake-stricken...
- 形成阳偏胜的主要原因A.感受温热阳邪 B.感受阴邪，从阳热化 C.情志内伤，过极化火 D.气滞化热
- 下列说法错误的有()。A:看涨期权是指期货期权的卖方在支付了一定的权利金后，即拥有在合约有效期内，按事先约定的价格向期权买方买入一定数量的相关期货合约，但...
- 生命意识是( )一个民族文明程度的重要标尺。如果不逐渐( )自己的生命意识，就永远也无法走进高度文明的现代社会。 A.判断 增添 B.衡量 增强 ...
- 关于移动平均法，下列说法错误的是()。A:移动平均法是将观察期的统计数据，由远而近地按一定跨越期逐一求取平均值，并将最后一个平均值确定为预测值的方法B...
- 治疗血热型胎漏的首选方剂是：A．保阴煎B．加味阿胶汤C．胎元饮D．固下益气汤E．寿胎丸
- 关于与癫痫有关的辅助检查，哪一项是错误的()A．video-EEG能够鉴别癫痫和假性癫痫发作B．诊断癫痫脑磁图(MEG)不如EEG敏感C．PET发...
- （2014年）甲投资人同时买入一支股票的1份看涨期权和1份看跌期权，执行价格均为50元，到期日相同，看涨期权的价格为5元，看跌期权的价格为4元。如果不考虑...
- 脑性瘫痪病人可出现A．跨阈步态B．共济失调步态C．慌张步态D．剪刀步态E．醉酒步态
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0527秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次