下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A.经营风险 B.信用风险 C.市场风险 D.流动性风险
相关内容：证券公司监督管理条例,经营中,风险,立法,宗旨,经营,信用,市场,流动性
- 下面属于公募基金宣传推介规范的是（ ） ①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 ②及时准确地为投资人办理各类基金销...
- 关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。 ①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代...
- 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等内容。 ①发行依据 ②风险收益特征 ③投资安排 ④管理费用A.①③ B.①② C...
- 《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（ ）A.行政法...
- 证券公司应当向协会报送柜台市场业务（ ）报告以及（ ）报告。A.季度；重大事项 B.季度；年度 C.年度；重大事项 D.年度；其他
- 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。 ...
- 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（ ）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以...
- 全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。 ①业务规则 ②《非上市公众公司监督管理办法》 ③《证券公司柜台交易业务规范》 ④《全国中小企业股份...
- 下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（ ）。A.应当依法规范经营 B.可以尚未盈利 C.无须履行信息披露义务 D...
- 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证...
猜你喜欢
- 艾滋病病毒侵入人体后，出现持续性全身淋巴结肿大的时期是A.Ⅰ期 B.Ⅱ期 C.Ⅲ期 D.Ⅳ期 E.Ⅴ期
- 2020年5月30日是第四个“全国科技工作者日”，2020年科技工作者日的主题为（）。A.精忠报国、敢为人先、拼搏奉献 B.弘扬中国科学家精神，争做新时...
- 技术经济指标用以衡量（ ）的水平。A.科技创效B.技术管理C.组织施工D.管理施工
- 为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留部分现金资产。（）
- 根据票据法律制度的规定，下列选项中，属于禁止背书转让的汇票有（）。A、汇票未记载付款地的 B、汇票超过付款提示期限的 C、汇票被拒绝承兑的 D...
- 患儿，女，12个月，因发热、咳嗽3天以支气管肺炎收住院，第3天出现心力衰竭，此时患儿输液时滴速应控制在( )。A．每小时2ml／kg B．每小时5m...
- 特种设备检验合格后，使用单位应携带使用证和（ ）到有关主管部门办理年审换证手续。A.购买设备的发票 B.检验合格标志 C.检验报告 D.保养合同 ...
- A．加味四君子汤B．王天补心丹C．四物汤加味D．沙参麦冬汤E．归脾汤肝血虚之虚劳治宜：
- (2008年10月)中小学智育的主要任务有（）。A.培养基本的道德和行为规范教育 B.传授知识 C.形成技能 D.发展智力 E.提高鉴赏美、欣赏美...
- 根据票据法律制度的规定，下列有关付款提示期限的表述中，符合法律规定的有（ ）。A.见票后定期付款的汇票应当自出票日起1个月内提示付款B.见票即付的汇...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0622秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次