下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（）。 Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的...
相关内容：证券,经纪人,营销,人员,性行,客户,交易,资金,存取,查询,事宜,证券公司,统一
- 下列属于基金托管业务基本规范的有( )。 ①资产独立 ②业务隔离 ③资金存管 ④保值增值 ⑤估值复核A.①②③④ B.①②③⑤ C...
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，( )及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具...
- 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证...
- 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记...
- 公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（ ）。 ①公司解散或者宣告破产的 ②发行公司债券所募集的资金不按照核...
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是( )。 ①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 ②采取赠送礼物的方式...
- 在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有( )以...
- 资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过( )人。A.100 B.200 C.300 D.400
- 证券公司( )应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况...
- 证券公司另类子公司应当于每年结束后( )内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月
猜你喜欢
- 中国人民币兑美元所采取的外汇标价法是（）。A 间接标价法 B 直接标价法 C 美元标价法 D —揽子货币指数标价法
- IgA肾病临床表现特点是A、血尿及大量蛋白尿B、多种多样C、持续性镜下血尿D、血尿及少量蛋白尿E、发作性肉眼血尿
- 温故知新：《论语》A.沧海一粟：《前赤壁赋》 B.相提并论：《诗经》C.春风化雨：《庄子》 D.塞翁失马：《孟子》
- 原发性支气管肺癌的最常见组织类型为A．鳞状细胞癌B．腺癌C．未分化癌D．混合癌E．以上都不是
- 患者，女，52岁。平素身体比较虚弱，易于感冒，一周前因乔迁新居导致劳累过度后出现了发热，体温测量37.9℃，伴有头晕乏力，气短懒言，自汗，食少便溏，舌质淡...
- 下列属于证券经纪业务的禁止行为的是（ ）。A、充当证券买卖的媒介 B、代理买卖证券 C、提供信息服务 D、向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- 附注是对合并财务报表的补充说明，可以不用编制。（ ）
- 男，8个月，因腹泻2天入院，体检：精神可,哭有 泪，皮肤弹性稍差，口稍干，眼窝稍凹，尿量减少 不明显,为纠正该患婴脱水,首日需补总液量是A. 80ml...
- 对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是（）。 A.明确这些证券的价格形成机制B.明确影响证券价格波动的诸因素及其...
- 在"复令创制铜人为式"中，"式"之义为()A．方法B．模型C．格式D．图形
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0508秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次