下列行为中违反《中华人民共和国中国人民银行法》的有( )。 ①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 ②发行人超规模发行金融债券 ③承销人以不正...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 下列行为中违反《中华人民共和国中国人民银行法》的有( )。 ①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 ②发行人超规模发行金融债券 ③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务 ④托管机构挪用客户金融债券
选项 A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
答案 A
解析 发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。 ①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券; ②超规模发行金融债券; ③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者; ④未按规定报送文件或披露信息; ⑤其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。 (2)承销人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。 ①以不正当竞争手段招揽承销业务; ②发布虚假信息或泄露非公开信息; ③其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。 (3)托管机构有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。 ①挪用托管客户金融债券; ②债券登记错误或遗失; ③发布虚假信息或泄露非公开信息; ④其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。

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