证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业...
相关内容：证券公司,申请,文件,全国,股份,转让,系统,公司,日内,协议书,商业
- 除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将...
- 下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A.采用广告.电话.传真.信函.推介会.说明会.网络.短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 B...
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。A.董事...
- 私募基金子公司应当在每年结束之日起（ ）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A.1 B.2 C.3 D.4
- 接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。A.证券经纪人 B.证券公司客户经理 C.做市商 D.委托代理人
- 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）A.内部董事人数不得超过董事人数的1...
- 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。 ①客户身份核实 ②客户账户变动确认 ③是否向客户充分揭示风险 ④是否存在全权委托行...
- 下列关于公司登记的说法中，不正确的有（ ）。 ①公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记 ②公司解散的，应当依法办理公...
- 国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（ ）。 ①要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明 ②进人证券公司的办公场所进行检查 ③进入高...
- 期货公司可以从事的业务包括（ ）。 ①股票期权经纪业务 ②自营业务 ③做市业务 ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务A.①②③④ ...
猜你喜欢
- 新老师小赵为了更好地了解全班学生的思想情况和个性特点．要求所有同学上交日记，并在班会上对每个同学的日记内容进行详细评述，该老师的做法侵犯了学生的 （ ）...
- 苏联教育家赞可夫提出的教学原则有（ )。A.髙难度教学 B.高速度教学 C.理论知识起指导作用 D.理解学习过程 E.使所有学生包括差生都得到发展
- 污染源调查的基本内容包括： ①按生产工艺流程或按分厂、车间分别绘制污染流程图； ②按分厂或车间逐一统计各有组织排放源和无组织排放源的主要污染物排放...
- 细菌在人体的定植必须具备的条件有A、必须机体抵抗力强B、以上条件都必须具备C、细菌要有一定的粘附力D、必须有相当的数量E、细菌定植的部位必...
- 简述热熔法制备栓剂应注意哪几点。
- 下列可开立基本存款账户的是（ ）A 丙会计师事务所B 甲公司C 丁个体工商户D 乙大学
- 醚类药物在体内主要发生A:还原代谢B:水解代谢C:脱烃基代谢D:羟基化代谢E:甲基化代谢
- 分项工程质量验收记录表签字人包括（ ）。A．施工单位专业技术质量负责人 B．施工单位项目部技术负责人 C．建设单位专业技术负责人 D．项目...
- 下列情况中，属于结果加重犯的是（ ）。A.盗窃他人财物，引起被害人自杀 B.侮辱、诽谤他人，致使被害人自杀 C.非法拘禁他人，致其死亡 D.虐待老...
- 男，32岁，有外伤史，根据所示图像，最可能的诊断是?(?){图}{图1}A．右肾挫伤B．有肾裂伤C．右侧肾上腺外伤性出血D．右肾挫伤合...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1930秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次