证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。A.单处罚金 B.处5年以下有期徒刑，并处罚金 C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 D.处拘...
相关内容：证券公司,操作,证券市场,处罚,处拘
- 根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让...
- 以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。A.证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，...
- 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。 ①为证券公司融资融券业...
- 按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 ①发行人...
- 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（ ）。 ①商业银行 ②政策性银行 ③证券公司 ④专业基金销售机构A.①②③ B....
- 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。 ①以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 ②挪用客户资产 ③将自营业务抢先于资产管理业务进...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风...
- 接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（ ）。A.证券经纪人 B.证券公司客户经理 C.做市商 D.委托代理人
- 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。 ①客户身份核实 ②客户账户变动确认 ③是否向客户充分揭示风险 ④是否存在全权委托行...
- 证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。 ①受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 ...
猜你喜欢
- 下面不属于建设工程施工常用担保种类的是()A:施工投标保证金B:施工合同履约保证金C:预付款担保D:建设工程质量保修金
- 有关原发性单纯疱疹病毒(HSV)感染的叙述中，错误的是()A．常见于成人B．有发热C．有耳前淋巴结肿大D．唇部和皮肤出现疱疹E．可出现急性...
- 在思想观点上与他人思想观点一致，将自己所认同的思想和原有观点、信念融为一体，构成一个完整的价值体系的过程，称为{pz_填空}。
- 下列属于原络配穴法的是A、太白、公孙B、阳池、外关C、大陵、外关D、合谷、列缺E、太溪、大钟
- A．咳而上气，烦躁而喘，脉浮者，心下有水B．咳而胸满，振寒脉数，咽干不渴，时出浊唾腥臭，久久吐脓如米粥者C．两者均是D．两者均不是小青龙加...
- 下述不良反应哪项是胰岛素不具有的 A过敏 B低血糖 C急性耐受性 D慢性耐受性 E肝损伤
- 《中小学幼儿园安全管理办法》规定，接送学生的机动车驾驶员的条件之一是最近3年内任一记分周期的记录没有记满。A.3分 B.6分 C.9分 D.12分
- 下列关于通货紧缩的表述，正确的有( )。A.是货币供求失衡、物价不稳定的一种表现 B.表现为单位货币升值、价格水平普遍和持续下降 C.对稳定经济会...
- 下列各句中，没有语病的一句是( )。A.铁道部春运办预计春节后第二个客流高峰将在元宵节后即2月17日至2月19日出现．高峰日发送旅客将不低于400万人次左...
- 甲型肝炎病毒属于肠道病毒72型的DNA病毒。
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0594秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次