下列说法中正确的是（ ）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等 B.中国证券投资基金业协会应当建立与...
相关内容：说法,月度,报告,投资,品种,目的,运行,损益,情况,私募基金,子公司,管理,风险管理,中国,证券投资,基金业,协会
- 证券投资顾问执业行为准则包括()。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力...
- 证券投资顾问执业行为准则包括()。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力...
- 证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。...
- 证券投资咨询人员违反()的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。 ①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执...
- 中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办法...
- 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守()。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则A.①②③ B.①②④ C.①③④ ...
- 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()等内容。 ①发行依据 ②风险收益特征 ③投资安排 ④管理费用A.①③ B.①② C....
- 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.4
- 对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是()...
- 下列说法中正确的是()。 ①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果 ②证...
猜你喜欢
- 牡丹花大色艳，层层叠叠，具有雍容华贵的丰腴之美，传达出磅礴的春天气势，因而具有成 为盛世精神的最好象征和载体的潜质。隋代即有赏牡丹的记载，但直至盛唐，牡丹...
- 关于合同撤销权的行使，当事人必须从知道或者应当知道撤销事由之日起一定期限内行使撤销权。该期限为()年。A:1B:2C:3D:5
- 方药配伍寓有"治风先治血，血行风自灭"之意的方剂是A．大定风珠B．小活络丹C．十灰散D．消风散E．槐花散
- 阴道细胞学检查常用的染色方法为A．巴氏染色B．苏木素-伊红染色C．瑞-吉染色D．革兰染色E．抗酸染色
- 曝光时间和光强度乘积相等而所形成的密度不等的现象为A．间歇曝光效应B．静电效应C．反转现象D．压力效应E．互易律失效
- 共用题干在“五位一体”的监管体系中，期货交易所工作的具体内容不包括()。 A:在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据，参与定期或不定期现场检查，配合...
- 色谱法按其基本原理主要可分为______和______。
- 员工对自己获得的报酬是否满意不仅要看绝对值，还要看相对值，要与自己过去的情况进行纵向比较，也与别人进行横向比较，当比值相等时，员工就会感到满意，这在团队建...
- 对于缺铁性贫血，下列哪一项是对的A.血清转铁蛋白饱和度减低 B.网织红细胞减低 C.血清转铁蛋白减低 D.血清总铁结合力减低 E.红细胞的游离原卟啉减低
- 市场调查可分为不可控制因素调查和可控因素调查两种，其中，可控因素调查包括()。A:产品调查 B:市场需求容量调查 C:价格调查 D:分销渠道调查 ...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0935秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次