合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5 B.4 ...
相关内容：境外,投资者,业务,资格,中国,审批,监管,机构,处罚,事项,正在,司法部门,调查
- 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处()万元以上()万元以下罚款。A.3；...
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风...
- 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券...
- 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。 Ⅰ．利用媒体传播虚假信息 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 Ⅲ．买...
- 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。 ①责令停业整顿 ②指定其他机构托...
- 下列说法正确的有（）。 Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况 Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理 Ⅲ．中国证监...
- 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由(...
- 经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前()个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3 B.5 C.7 D.10
- 证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括()。 ①...
猜你喜欢
- 共用题干临床实践验证，一些毒物有相应的特效拮抗剂。因此，在进行排除毒物的同时，应积极使用特效拮抗剂。以下药物中，适宜处置蛇类咬伤的药物是A:凝血酶B:...
- 医疗机构应当对出现抗菌药物超常处方多少次以上且无正当理由的医师提出警告，限制其特殊使用级和限制使用级抗菌药物处方权A 1 B 2 C 3 ...
- 按照《巴塞尔协议》，商业银行资本构成中的附属资本包括()。A:未分配利润B:普通股C:混合资本工具D:永久性优先股
- 为确保灌注桩顶质量，在桩顶设计标高以上应加灌一定高度，一般不宜小于( )。A.0.5m B.0.4m C.0.3m D.0.2m
- 在编制资金预算的过程中，可作为其编制依据的有( ）。A.日常经营预算B.预计利润表C.预计资产负债表D.专门决策预算
- A．血培养B．骨髓培养C．便、尿培养D．血、便、尿培养E．玫瑰疹培养伤寒病程中任何时期阳性率最高的是细菌感染(B型题1)
- 关于排水管道安装要求，说法不正确的是（ ）。A.管径110mm 的生活污水塑料管道的坡度为8% B.设计没有要求时，排水塑料管伸缩节间距不得大于4m ...
- 属于维生素D类的药物是A.他莫昔芬B.阿法骨化醇C.乳酸钙D.依替膦酸二钠E.雌二醇
- 患者，女，28岁。白带绵绵不止，量多质清稀不臭。不宜使用的药物是A．莲子B．芡实C．金樱子D．白果E．椿皮
- 某外贸公司2013年8月从生产企业（一般纳税人）购入一批化妆品，取得增值税专用发票，支付价款50万元、增值税8.5万元，支付购货费用4万元，当月将该批化妆...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0386秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次