甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）。A.责令改正.给予...
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- 客户融资买入证券的，应当以（）方式偿还向证券公司融人的资金。A.买券还券 B.直接还券 C.直接还款 D.买券还款
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响。或者获取违法所得等不当...
- 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。A.交易账户 B.证券账户 C.私募账户 D.资金账户
- 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及()规定的其他证券及其衍生品种。A.财政部 B.证券行业协会 C...
- 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会
- 根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。 Ⅰ．书面方式 Ⅱ．电话方式 Ⅲ．口头方式 Ⅳ．互联网方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B....
- 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。A.民事赔偿 B.刑事 C.行政...
- 客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。 Ⅰ．电话Ⅱ．书面 Ⅲ．互联网Ⅳ．QQA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 证券账户开立的总体要求包括（）。 ①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整 ②证券公...
- 按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，...
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