按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（ ）。 ①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 ②采取赠送礼物的方式诱导...
相关内容：证券公司代销金融产品管理规定,下面,禁止性,宣传,方式,误导,客户,金融产品,礼物,诱导
- 证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（）事项。 Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及...
- 下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（ ）。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ．挪用客户所委托买...
- 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.4
- 下列说法，不属于内幕交易禁止性规定的是（）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任 B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内...
- 证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者...
- 证券公司应当向客户如实披露的情况包括（）。 Ⅰ．客户资产管理业务资质 Ⅱ．公司人员 Ⅲ．业绩 Ⅳ．管理能力A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C....
- ()是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以...
- 客户融资买入证券的，应当以（）方式偿还向证券公司融人的资金。A.买券还券 B.直接还券 C.直接还款 D.买券还款
- 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。A.2 B.3 C...
- 下列（）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 B....
猜你喜欢
- 胶类药和黏性大而易溶的药宜A.先煎 B.后下 C.包煎 D.另煎 E.烊化
- 诉讼时效是指权利人在法定的期间内不行使权利，该期间届满后，发生义务人可以( )效果的法律制度。A.剥夺当事人的权利 B.拒绝履行其给付义务 C.义务...
- 下列选项中关于贴现因子，可能的值有（ ）。A、－2 B、－0.5 C、1 D、0.7
- 下列哪项不属于诚实保证保险？()A:职工保证保险 B:流动保证保险 C:合同保证保险 D:总括保证保险
- —般而言，史学家对史料有兴趣，文学家对铺张场景 、_气氛有兴趣，司马光的《资治通鉴》,爱好文学的人读不下去；太史公写的“鸿门宴”，史学家认为_。填入划横线...
- 健康管理的具体做法是提供有针对性的健康信息并采取行动来控制疾病
- A公司2×18年1月1日为建造一条生产线，专门向银行借入一笔3年期外币借款300万美元，年利率为8%，利息按季计算，到期一次支付。1月1日借入时的市场汇率...
- 某外贸公司（位于县城）2014年9月出口货物退还增值税15万元，退还消费税30万元；进口半成品缴纳进口环节增值税60万元，内销产品缴纳增值税200万元；本...
- 具有碳青霉烯结构的非典型β-内酰胺抗生素是A:舒巴坦钠B:克拉维酸C:亚胺培南D:氨曲南E:克拉霉素
- 下列属于车辆购置税应税行为的有（ ）。A.抵债方式取得并使用应税车辆B.获奖使用行为C.购买使用进口车辆的行为D.销售车辆的行为E.购买使...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1049秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次