（ ）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.证券登记结...
相关内容：统一,证券公司,期货公司,股票期权,经营,机构,分配,投资者,衍生,合约,账户,号码,中国,证券业,协会,证券投资,基金业,证券
- 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有()。A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.期货业协会的工作人员 ...
- 下列说法，正确的是（）。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格...
- 下列说法正确的是（）。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产管理...
- 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告...
- 以下属于私募基金合格投资者的有（）。 ①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金 ②依法设立并在基金业协会备案的投资计划 ③投资于所...
- （）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。A.背信运用受托财产罪 B.操纵证券、期货市场罪 ...
- 关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据 Ⅱ．工作底稿应当真...
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方...
- 证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（）事项。 Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及...
- 申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（ ）。 Ⅰ．依法设立的验资机构出具的验资证明 Ⅱ．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设...
猜你喜欢
- 二地丁调配应付A.冬瓜子、冬瓜皮 B.炒白术、炒白芍 C.盐知母、盐黄柏 D.生地、熟地 E.蒲公英、紫花地丁
- 第五题 某国有企业按照市政府“退城进郊”的政策，拟从市区迁移至郊区．考虑到企业工业生产用地用途转换的开发价值，该国有企业特委托土地评估中介机构对旧址工业...
- 下列关于车辆购置税纳税申报的规定，表述正确的有（ ）。A.需要办理车辆登记注册手续的纳税人，向车辆登记注册地的主管税务机关办理纳税申报 B.不需要办理车...
- 某消防安全评估机构（二级资质）受某单位委托，对该单位的重大火灾隐患整改进行咨询指导， 并出具了书面结论报告。 根据《社会消防技术服务管理规定》， 该评估机...
- 动脉导管未闭的体征是A．胸骨左缘2～3肋间有连续性杂音B．舒张压下降，脉压增大C．三尖瓣舒张期杂音D．二尖瓣舒张期杂音E．毛细血管搏动
- 当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求基金管理公司作 出合理解释。 （ ）
- 凡涉及工程安全及使用功能的有关材料，应按各专业工程质量验收规范规定进行复验，并应经（ ）检查认可。 A．施工项目经理B．监理工程师C．项目设计负责人D．...
- 脑底动脉环在脑循环中起着非常重要的作用，能沟通脑前、后、左、右的血液供应，下列哪条动脉不参与脑底动脉环的组成(?)A．大脑前动脉B．前交通动脉C．...
- 下述哪种继发性高血压最常见A．原发性醛固酮增多症B．主动脉缩窄C．皮质醇增多症D．嗜铬细胞瘤E．慢性肾脏病
- 城市公共交通客流动态主要包括()的客流动态。A:线网上B:时间上C:方向上D:空间上E:断面上
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1087秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次