柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应...
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- 证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日 B.每周 C.逐月 D.每季度
- 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当...
- 甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖 ...
- 私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A.12小时 B.24小时 C.2天 D.3天
- 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）年以上。A.半 B.1 C.2 D.3
- 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 ①将其固有财产或者他人财产混同...
- 证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则 B.需知原则 C.分散投资原则 D.理智投资原则
- 在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。A.期货交易所 B.证券交易所 C.证券公司 D....
- 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()万元。A.5 B.50 C.80 D.100
- 下列属于基金托管业务基本规范的有（）。 ①资产独立 ②业务隔离 ③资金存管 ④保值增值 ⑤估值复核A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ ...
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