证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...
相关内容：证券公司,业务,内部控制,内容包括,经纪,融资,投资银行,受托,投资管理
- 私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。A.1 B.2 C.3 D.4
- 按照规定，以下说法错误的是（）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款...
- 集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。A.2 B.3 C.4 D.5
- 甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖 ...
- 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）年以上。A.半 B.1 C.2 D.3
- 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 ①将其固有财产或者他人财产混同...
- 证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则 B.需知原则 C.分散投资原则 D.理智投资原则
- 在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。A.期货交易所 B.证券交易所 C.证券公司 D....
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。A.拍卖竞价 B.集中竞价 C.标购竞价 D.报价
- 下列属于基金托管业务基本规范的有（）。 ①资产独立 ②业务隔离 ③资金存管 ④保值增值 ⑤估值复核A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ ...
猜你喜欢
- A．番泻叶B．栀子C．补骨脂D．砂仁E．枸杞子含有葸醌类成分的药材是(?)B型题:配伍选择题，题干2个，从备选答案中选出每个题干的最佳答案
- 按运输方式的不同，商品运输计划可分为（）等。 A．托盘运输计划 B．航空运输计划 C．水路运输计划 D．公路运输计划 E．铁路...
- 患者，男，29岁。因颈部蜂窝织炎入院，下列护理中不正确的是A.脓肿形成后切开引流 B.注意观察呼吸状况 C.给病人吸氧 D.物理降温 E.使用大剂...
- 目前被认为是大肠癌普查最适用的粪便隐血试验方法是()A．免疫法B．愈创木酯法C．邻联甲苯胺法D．还原酚酞法E．匹拉米洞法
- 下列有关综合设备机械化作业线配套方案，正确的是（ ）。A.该作业线由伞钻和高效能抓岩机组成 B.这种方案应用最广，并且取得了良好的经济技术效益 C...
- 患者男，高处坠落后出现严重呼吸困难、四肢不能活动。查体：颈部压痛，四肢瘫痪，高热39℃，有较重痰鸣音。X线摄片提示：C～C，骨折，合并脱位。减轻脊髓水...
- 建筑工程质量控制要全面控制施工过程，施工阶段质量管理的关键是加强对（） 的质量控制。A.工序 B.分项工程 C.分部工程 D.检验批
- 根据《标准设计招标文件》中的通用合同条款，属于发包人违约的情形有（ ）。A.因发生不可抗力事件导致设计工作严重受阻 B.设计人在合同约定的时间内未能获得...
- 百日咳的主要临床表现A．阵发性痉挛性咳嗽B．稽留热C．咳嗽终止时伴有鸡鸣样吸气声D．皮疹E．咯血细菌感染(X型题1)
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0613秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次