按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行...
相关内容：证券公司监督管理条例,规定,证券公司,经营,业务,董事会,薪酬,委员会,审计,风险,控制
- 根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其...
- 证券公司经纪业务的营销活动可以分为以下几个方面 （ ） Ⅰ．核心服务 Ⅱ．客户招揽 Ⅲ．有形服务 Ⅳ．客户服务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ ...
- 我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（ ）。 Ⅰ．国际开发机构人民币债券 Ⅱ．金融债券 Ⅲ．证券...
- 融资融券业务客户的选择标准包括（）。 Ⅰ．工作状况Ⅱ．账户状态 Ⅲ．信誉状况Ⅳ．关联关系A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D....
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括()。A.资产收益 B.选择管理者 C.批准破产 D.参与重大决策
- 签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 B.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额 ...
- 公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理 B.经理助理 C.上市公司董事会秘书 D.财务负责人
- 以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。 ①由部门负责人确定融资融券业务的总规模 ②业务决策机构确定对具体客户的授信额度 ③业务执行部门确定...
- 法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25％ B.35％ C.45％ D.55％
- 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进...
猜你喜欢
- “证”从哪几方面揭示了病理变化的本质A:疾病的原因 B:病变的部位 C:疾病的性质 D:邪正关系 E:疾病的传变
- 调解劳动争议应贯彻自愿原则，具体包括()A:申请调解自愿 B:接受调解自愿 C:调解过程自愿 D:达成协议自愿 E:履行协议自愿
- 农村居民占用耕地新建住宅，按规定税额免征。（
- 对患MENl病的家庭成员进行筛查时应做全面的病史采集及体检，重要的实验室检查为A．血钠测定B．血钾测定C．menin基因突变检测D．血离子钙浓...
- 检查防火门时，对防火门的外观要求有：()。A.防火门门框、门扇无明显凹凸、擦痕等缺陷 B.在其明显部位设有永久性铭牌，标明产品名称、型号规格、耐火性能及...
- 人体营气的生理功能A:护卫肌表，防御外邪入侵B:营养人体C:化生血液D:温养脏腑、肌肉、皮毛E:调节控制汗孔的开合和汗液的排泄
- 义务教育是一种（ ）。A.普及性教育B.自愿性教育C.强制性教育D.淘汰性教育E.选拔性教育
- 患者女，33岁，因左下牙肿痛不适，查体：楔状缺损，4探及穿髓孔，叩(++)，I度松动楔状缺损最佳充填方式A．树脂充填B．复合体充填C．银汞充填...
- 前颅底平面指的是A．OPB．FHC．Ba-ND．SNE．MP
- 下列票据中，不得背书转让的票据有（ ）。A.现金支票B.现金银行汇票C.现金银行本票D.商业汇票E.划线支票
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0689秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次