( )依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促...
相关内容：证券投资基金法,私募投资基金监督管理暂行办法,中国,自律,规则,基金业,行业,关系,业服务
- 公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。 Ⅰ．刊登在中国证监会指定的网站 Ⅱ．刊登在中国证监会指定的报刊 Ⅲ．置备于中国证监会指定的场所 Ⅳ．按照...
- 融资融券业务客户的选择标准包括（）。 Ⅰ．工作状况Ⅱ．账户状态 Ⅲ．信誉状况Ⅳ．关联关系A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D....
- 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。 ①部门负责人...
- 按照规定，以下说法错误的是（）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款...
- 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当...
- 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 ①将其固有财产或者他人财产混同...
- 下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。 ①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理 ②股票期...
- 经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。A.3 B...
- 中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大 B.国务院 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行
- 下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。 ①实际控制人 ②会计师事务所 ③律师事务所 ④高级管理人员A.①②④ B.①③④...
猜你喜欢
- （2013年）根据专利法律制度的规定，下列关于专利申请人的表述中，不正确的是（）。A.专利申请人可以是发明人个人，也可以是职务发明的单位 B.共同完成发...
- 行为主义理论反对研究( )。 (A)学习 (B)意识 (C)技能 (D)性格
- 意识障碍伴瞳孔散大的是A．颠茄类中毒B．癫痫C．乙醇中毒D．氯化物中毒E．低血糖状态
- 有限责任公司的股东以其（ ）为限，对公司承担有限责任。A、个人资产B、全部资产C、认缴的出资额D、认购的股份
- 不寐阴虚火旺型，出现心烦心悸，梦遗失精，可加何药引火归源A．黄连B．栀子C．朱砂D．磁石E．内桂
- 存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C:...
- 试述道德的含义。
- 关于增值税的纳税义务发生时间和纳税地点，下列表述正确的有（ ）。A.销售应税劳务，纳税义务发生时间为提供劳务同时收讫销售款或取得索取销售款凭据的当天B...
- 远中是指（）。A.上颌第一恒磨牙的近中颊尖咬合在下颌第一恒磨牙颊沟的远中 B.下颌第一恒磨牙的近中颊尖咬合在上颌第一恒磨牙颊沟的远中 C.上颌第一恒磨...
- 机能主义心理学的主要特点是( )。A.强调心理学应该研究心理在适应环境中的机能作用 B.认为心理学的任务是探讨意识经验由什么元素构成 C.认为心理...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0978秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次