证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。 ①合法合规性原则 ②集中管理原则 ③业务隔离原则 ④了解客户原则A.①②③ B.②③④ ...
相关内容：证券公司,融资,业务,需要,本原,合规性,原则,管理,隔离,客户
- 根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（ ）业务的证券公司。 ①推荐业务 ②经纪业务 ③做市业务 ④全国股份转让系统公司规定的...
- 以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。A.监事会必须设立主席和副主席 B.监事会主席和副主席是监事会的召集人 C.监事会可根据需要对公司财务情况.合规...
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出...
- 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人。A.3 B.4 C.5 D.6
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。A.12 B.24 C.36 D.48
- 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推...
- （ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账 B.客户信用资金账户 C.客户信用证券台...
- 按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。A.该证券公司不得聘任.选任未取得任职资格的人员担任董监高 B.该证...
- 未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金...
猜你喜欢
- 下列会计科目中，属于权益类科目的是（ ）。A.应交税费 B.应付票据 C.预提费用 D.实收资本
- 世界贸易组织规定，对出口国某一产品征收反倾销税必须符合的要求有（ ）。A.倾销对某一成员方的相关产业造成重大损失 B.该产品存在以低于正常价值水平进入另...
- 演出艺术可称为表演艺术，指的是通过演员在舞台上的现场表演来完成艺术形象创造的艺术形式。下列不属于演出艺术的是：( )A.桥东区在河北大戏院举办的拉丁舞大...
- 甲未经乙授权即以乙的名义与丙订立合同，乙不应当向丙承担责任的情形是()A:乙事后表示追认 B:乙知道甲以其名义与丙订立合同而不做否认表示 C:丙在...
- 卵巢肿瘤破裂有自发性与外伤性两种；卵巢肿瘤感染多因肿瘤扭转或破裂后引起，也可来自邻近器官感染灶。
- 甲房地产开发企业开发一住宅项目，实际占地面积 12000平方米，建筑面积 24000平方米，容积率为 2.0，甲房地产开发企业缴纳的城镇土地使用税的计税依...
- 关于SC1～90，正确的说法是（ ）。A 、 年龄因素的影响较性别因素大 B 、 不同类型神经症的各因子问无差异 C 、 青年的躯体化因子分...
- 单选题（ ）把知识分为：具体的知识、方式方法的知识和普遍原理的知识A.加涅B.阿尔金森C.布卢姆D.布鲁纳
- 通用知识规定：为保证列车按运行图正点运行，机车乘务员应做到：挂车后及时做好（ ），确保正点发车。A.制动机试验 B.放溜工作 C.发车准备
- 近年来，国内大健康产业风起云涌，面向医药产业的并购整合也成为众多企业巨头梦的必由之路。假如你现在是一位拟设立并购基金的财务总监，初步分析并掌握了基金投资方...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1007秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次