下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。 ①利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ②违规向客户做出投资不受损失或保证最...
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- 经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3 B.5 C.7 D.10
- 投资者融资卖出证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。A.120% B.100% C.80% D.50%
- 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。A.董事会；监事会 ...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理...
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- 上市公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其股票上市交易（ ）。A.公司有重大违法行为 B.公司股东总额.股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券...
- 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，...
- 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.非法募集资...
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