以下（ ），属于证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥执行委员会成...
相关内容：证券公司,管理,人员,负责人,李某,王某,独立董事,孙某,财务,周某,董事会,秘书,陈某
- 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。A.1年 B.2年 C.3年 D.4年
- 国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10 B.15 C.2...
- 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。A.50 B.80 C.100 D.200
- 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A.证券公司的关联方可以与其所...
- 下列说法中正确的是（ ）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等 B.证券公司应当每三年对其股东履行情...
- 下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 B....
- 证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1 B.2 ...
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。...
- 下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。 ①决定更换基金管理人、基金托管人 ②安全保管基金财产 ③决定基金扩募或者延长基金合同期限 ④决...
- 按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）%A.70 B....
猜你喜欢
- 承包商对工程项目管理的特点不包括（ ）A.职业的规范性 B.管理直接作用于工程项目实体 C.是项目建设风险的最后控制阶段 D.以委托合同为根本要求...
- 某男,72岁。口渴多饮、消瘦2年。曾住院治疗,诊断为2型糖尿病,长期服用西药降糖药。因症状控制不良,请中原诊洽。现患者烦渴引|饮消谷善饥,小便频数而多尿浊...
- 一般问题解决模式包含发现问题、分析问题、提出假设、实践和检验假设的几个要素，那么心理治疗过程中哪个阶段相当于提出假设A问题探索阶段 B分析认识阶段 C...
- 高土石坝一般要用()计算坝体坝基及岸坡接头在填土自重及其他荷载作用下的填土应力应变，为坝体稳定分析和与土坝连接建筑物设计提供依据。A:材料力学法B:有...
- 黄昏了。慢慢地，像是偷偷地走着，紫丁香色的阴影落了下来，罩着森林。巨大的日轮在黄金和暗红的血的急流中快烧着了。大路像是死了的灰色的蛇，在静静的田野里躺着。...
- 商业行从外部筹集资本的主要方式不包括（ ）A.经营利润留存 B.发行普通股 C.发行资本性债券 D.同业拆入 E.发行优先股
- 雌激素的生理作用包括A、促进水、钠潴留B、促进钙盐的沉积，维持正常的骨质C、宫颈分泌物增加，质稀薄，易拉成丝D、阴道上皮加速脱落E、促使子...
- 表面淡黄白色，粗糙，质脆，断面皮部浅黄白色，木部黄色，气特异的药材是A．葛根 B．柴胡 C．赤芍 D．南沙参 E．北沙参
- 属于巴比妥类药物鉴别反应的是A:与三氯化铁反应B:与银盐反应C:与硝酸银反应D:与三氯化锑反应E:重氮化-偶合反应
- 冬雨的妈妈对明年就要参加高考的冬雨说：如果你不想将来后悔,现在就不要虚度光阴。 下面哪句话所表达的意思与上面这句话的意思不同？（ ） A.只有...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0593秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次