以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则 B.勤勉尽责原则 C.客观性原则 ...
相关内容：不是,证券,经营,机构,工作人员,投资者,管理,基本原则,利益,原则,客观性
- 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工，（ ）的职责包括：任免、考核...
- 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.10万元...
- 证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。 ①银行存款 ②购买国债 ③购买中央银行债券 ④购买中央级金融机构发行的金融债券A.①②③④ B.②④...
- 下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。 ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等...
- 下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③执行股东会的央议 ④制定公司...
- 关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。 ①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责...
- 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。 ①具备3年以上保荐相关业务经历 ②最近3年内在《证券发行上市保...
- 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基...
- 甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。A.甲公司建立健全证券经纪人管...
猜你喜欢
- （ ）年以后，人民币股权投资基金的规模超过外币股权投资基金，且领先优势越来越大。A、2007 B、2008 C、2009 D、2010
- 异丙肾上腺素的药理作用是A:收缩瞳孔B:减慢心脏传导C:松弛支气管平滑肌D:升高舒张压E:增加糖原合成
- 以下关于生息资产说法不正确的是（ ）。A.生息资产是贷款及投资资产、存放央行贷款、存放拆放同业款项等指标的总称 B.生息资产占比=（生息资产平均余额/资...
- 关联购销类的关联交易主要集中在()的行业。A:资本密集型B:劳动密集型C:技术密集型D:市场集中度高
- 《招标投标法实施条例》 规定，禁止招标人与投标人串通投标。下列情形中，（ ）属于招标人与投标人串通投标。A.不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人...
- 女，60岁，间歇性无痛性肉眼全程血尿5个月，血尿颜色多鲜红色，伴片状小血块。对于该患者如病理诊断为浅表性膀胱癌(T)选择下列何种治疗方法较适宜A．放疗...
- 有关上尿路结石的临床表现，下列哪项是错误的A．结石可引起钝痛或酸痛B．结石越大，越易引起疼痛C．可引起肉眼和镜下血尿D．伴感染时可有尿频、尿痛...
- 不属于纳税申报的方式包括（ ）A.直接申报 B.邮寄申报 C.数据电文申报 D.口头申报
- 某地下工程施工合同约定，计划4月份完成混凝土工程量450m，合同单价均为600元／m。该工程4月份实际完成的混凝土工程量为400m，实际单价700元／m。...
- 政府干预出口贸易以刺激出口增加的主要措施是()。A:出口补贴B:关税壁垒C:出口配额D:出口许可
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0923秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次