证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。 ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。 ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制

选项 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④