保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（ ）。 Ⅰ．没收业务收入 Ⅱ．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任...
相关内容：保荐人,遗漏,惩罚,措施,业务,收入,罚款,主管,人员
- 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。 ①证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1 ②证券经营机构买入任一上市公司股票按当...
- 下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。 ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等...
- （ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 ①发行人 ②上市公司的董事 ③...
- 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。 ①...
- 下列属于监事会职权的有（ ）。 ①检查公司财务 ②提议召开临时股东会会议 ③向董事会会议提出提案 ④监督高级管理人员执行公司职务的行为A.①②④ ...
- 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。 ①身份证 ②学历证书 ③中国证监会同意印制的申请表 ④参加证券...
- 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下 B.10...
- 以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲 B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙 ...
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经...
- 关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20天 B.1个月 C.3个月 D.10天
猜你喜欢
- 下列属于直接融资方式的是（）。A、银行贷款 B、抵押贷款 C、银团贷款 D、发行债券
- 男性，34岁，农民。频繁腹泻及呕吐1d来诊。腹泻约20余次，水样便，伴腓肠肌抽痛，无明显腹痛。体检：神志清，明显脱水征，BP8／5．3kPa(60／40m...
- 手少阴心经的郄穴是：A．神门B．大陵C．箕门D．阴郄E．郄门
- 管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。 Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之...
- 作为调节社会经济运行的一种重要经济杠杆，提高税率通常将（ ）。A．提高政府的财政收入 B．抑制投资，有利于防止经济过热C．刺激消费 D．提高税收管...
- 某加工玉米淀粉的生产企业在对振动筛进行清理和维修过程中，发生淀粉爆炸事故，造成大量人员伤亡。初步调查，该起事故的主要原因是工具使用不当，造成该起爆炸事故的...
- 有关尖锐湿疣的治疗，下列说法不正确的是A．药物治疗适用于小病灶B．可用液氮冷冻病灶及周围1～2mmC．CO激光治疗不会产生瘢痕，但是出血量会比较大...
- 首先根据漫画自拟一个题目，然后结合实际谈谈你的看法。
- 在正常情况下新生儿于生后排出胎便时间为A．50%新生儿12小时内有胎便排出，24小时内几乎全部有胎便排出B．50%新生儿10小时内有胎便排出，20小时...
- 猿掌见于A．正中神经损伤B．尺神经损伤C．慢性肺脓肿D．Colles骨折E．桡神经损伤
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0759秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库17次