全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化 B.政策支持...
相关内容：风险,管理体系,管理制度,组织架构,信息技术,系统,专业,人才,队伍,应对,机制,公司,文化,政策
- 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ）时，该信息即构成证券交易内部信息。A、10% B、15% C、20% D、30%
- 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）年内不得转让。A、1 B、2 C、3 D、5
- 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式可分为包销、代销、投标经销和（ ）4种方式。A、直销 B、赊购 C、网销 D、赞助推销
- 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括（ ）。A、分销 B、投标承购 C、代销 D、赞助推销
- （ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行...
- （ ）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、中国证券登记结算机构 D、证券公司
- 下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。 ①知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 ②知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 ③知情人...
- 股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。 ①公司章程 ②招股说明书 ③承销机构名称 ④营业执照A.①②③ B.①④ C.②③④...
- 下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。 ①股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行 ②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日...
- 《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际...
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