证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地中国证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务...
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- 证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是( )。A.处以违法所得10倍的罚款 B.情节严重的，责令关闭 C.没有违法所得的，处以3万...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。A.2 B.3 C.4 D.5
- 证券业内通常将财务顾问业务纳入( )业务范畴。A.投资银行 B.商业银行 C.中央银行 D.非银行
- 在证券经纪业务中，委托合同的标的物是( )。A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券交易对象
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