根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。 ①受处罚处分机构或个人名称 ②受处罚处分机构责任人 ③处罚处分时间 ④处罚处分...
相关内容：根据,中国证券业协会诚信管理办法,规定,处分,处罚,信息,机构,个人,名称,责任人,时间
- 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括( )。 ①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益...
- 证券投资者保护基金的来源有( )。 ①国内外机构、组织及个人的捐赠；②所有在中国境外注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金；③发行股票、可...
- 保荐代表人的注册登记事项包括( )。 ①保荐代表人的任职机构、职务；②保荐代表人的执业情况；③保荐代表人的社会关系；④保荐代表人的学习和工作经历。A.②...
- 《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A.1倍以上5倍以下 B.1倍以上3倍以下 C.3倍...
- 下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。A.由证监会责令改正 B....
- 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是( )。A.所在机构 B.执业证书编号 C.身份证号 D.从事证券投资咨询...
- 下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是( )。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下...
- 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以...
- 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10 B.15 C.20 D.30
- 证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1 B.3 C.4 D.6
猜你喜欢
- 间接损伤冲任，导致妇科疾病的是A.气血失调，脏腑功能失常 B.情志不畅，肝气郁结 C.思虑过度，劳伤心脾 D.阴虚肺燥，虚火内生 E.经期产时，感染邪毒
- 我国社会主义医德原则确立的时间是A．1949年B．1956年C．1981年D．1991年
- （2017年）甲公司系增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13%，所得税税率为25%，预计未来期间能够取得足够的应纳税所得额用以抵减可抵扣暂时性差异。相关...
- A．指压痕明显并增多B．头痛、呕吐、视神经乳头水肿C．血压高、呼吸慢、脉搏慢D．布朗征E．脑沟、脑池增宽颅内压增高三主征
- A．长期咳嗽，咳大量脓痰，反复出现大咯血B．45岁以上伴大量长期吸烟史，持续痰中带血C．咳嗽剧烈时，痰中带血D．低热、盗汗、咳鲜血痰E．夜...
- 男性，60岁。乏力，疲倦半年，1个月来低热、纳差来门诊。体检：轻度贫血貌，颈部可扪及多个蚕豆大小淋巴结，质坚无压痛，肝未扪及，脾肋下2 cm。化验：Hh ...
- 下列能够影响股价变动的因素有( )。Ⅰ．政治因素Ⅱ．人为操纵因素Ⅲ．制度因素Ⅳ．心理因素A:Ⅰ. Ⅱ. B:Ⅲ. Ⅳ. C:Ⅰ. Ⅱ. ...
- 男性，50岁，遭车祸时左季肋部撞伤致脾破裂。血压11/8kPa(80/60mmHg)，脉搏120次／分，表情淡漠，口渴，肤色苍白。估计出血量达A．400～...
- A．临床症状变化大，以情绪和行为异常为主B．病程较长，有循环发作趋势C．病程短暂，与突发创伤性事件关系密切D．持续警觉，回避E．常见丰富的...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0793秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次