下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 ①安全保管资产管理业务资产 ②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理...
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- 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（ ）等职责。 Ⅰ．安全保管客户委托资产 Ⅱ．提高客户资产收益 Ⅲ．监督证券公司投...
- 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代...
- 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。 Ⅰ．身份证 Ⅱ．学历证书 Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表 Ⅳ．...
- 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。 Ⅰ.国家对证券市场的管理制度 Ⅱ.股东的合法权益 Ⅲ.债权人的合法权益 Ⅳ.公众的合法...
- 下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有（ ）。 Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元 Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试 ...
- 基金临时报告书披露的重大事件包括（ ）。 Ⅰ.转换基金运作方式 Ⅱ.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.2% Ⅲ.更换基金管理人或托管人 ...
- 从2002年5月1日开始，（ ）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.权证 Ⅳ.证券投资基金A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ....
- 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。A、3 B、5 ...
- 下列选项中，说法正确的是（ ）。A、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定 B、对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与...
- 下列选项中，说法不正确的是（ ）。A、上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款 B、依法负有信息披露义务...
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