证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资...
相关内容：证券公司,证券投资,咨询机构,客户,顾问服务,公司,名称,地址,联系方式,投诉,电话,证券,投资咨询,资格,业务
- 下列属于中国证券业协会自律管理体现的是（ ）。 Ⅰ.对会员单位的自律管理 Ⅱ.对从业人员的自律管理 Ⅲ.代办股份转让系统 Ⅳ.证券账户、结算账户的...
- 下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支...
- 下列关于企业年金的表述，正确的是（ ）。 Ⅰ.企业年金不能用于证券投资基金 Ⅱ.企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的...
- 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备 Ⅱ.证...
- 取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第一百二...
- 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。 Ⅰ.经营方式创新 Ⅱ.业务或者产品创新 Ⅲ.组织创新 Ⅳ.激励约束机制创新A、Ⅱ.Ⅲ...
- 证券自营业务的清算应当由（ ）指定专人完成。A、公司专门负责结算托管的部门 B、证券交易所 C、证监会 D、中国证券登记结算有限责任公司
- 证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括（ ）。A、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 ...
- 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A、5万元以上10万元以下 ...
- 在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（ ）起将其调整出标的证券范围。A、当日 B、次日 C、下一交易日 ...
猜你喜欢
- A．抗链球菌溶血素"O"试验B．外斐试验C．肥达试验D．冷凝集试验E．Ascoli试验用以辅助诊断风湿热的是
- 市场风险分析时，需进行市场风险分析。以下属于市场风险分析内容的有()。A、风险意识估计 B、识别风险因素 C、估计风险程度 D、提出风险对策 E、...
- 期货套利交易的作用包括（ ）。A.规避了现货价格波动风险 B.使不同期货合约价格之间的价差趋于合理 C.有助于提高期货市场的流动性 D.提高...
- 二十世纪初俄国的哲学家波格丹诺夫提出：“真理是思想形式，是人类经验的组织形式”，是具有“普遍意义”的“社会地一致起来的、社会地协调起来的经验。”这种观点的...
- 男性，56岁，上颌牙列缺失，下颌剩余右侧45，和左侧234。其中右侧4松动Ⅱ度，近中倾斜并向对颌伸长，牙槽骨吸收至根中1/3；右侧5松动Ⅰ度；左侧2、3为...
- 下列各项中，采用比例税率计算应纳税额的有（ ）A.增值税 B.企业所得税 C.城市维护建设税 D.车船税
- [交际用语]- How would you like your hair done? - _________A Can you do it? B Cu...
- 货币型理财产品是投资于货币市场的银行理财产品，它主要投资于()。A:国债B:金融债C:中央银行票据D:债券回购E:高信用级别的企业债
- A．内骨痂B．外骨痂C．两者都有D．两者都无E．纤维组织钙化膜内化骨
- 供给曲线是描述商品供应量（ ）的曲线。A．随时间变化 B．与需求之间关系 C．与其价格之间关系 D．与原料价格之间关系
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0539秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次